一、标准制定背景

注：T/CPPC‌是由中国生产力促进中心协会提出并归口的团体标准。这些标准通常涉及各个领域的具体技术和管理要求。

二、标准适用范围

此标准适用于各类企业，无论其规模大小及所属行业类别。无论是制造业、服务业亦或是科技型企业等，均可依据该标准评估自身创新能力，同时也可供第三方认证机构开展认证服务时使用。

三、主要评价指标体系

（一）创新投入指标

1. 研发资金投入：主要考察企业在研发活动中的资金投入规模，涵盖直接用于研发项目的费用、购买研发设备的支出等。通常会关注研发投入占营业收入的比例等相对指标，以此衡量企业对创新的重视程度。

2. 人力资源投入：涉及企业研发人员的数量、素质以及在企业员工总数中的占比。高素质的研发人才是创新的核心力量，诸如具有高学历、丰富经验的科研人员数量等情况会被纳入考量。

（二）创新产出指标

1. 专利及知识产权成果：统计企业拥有的发明专利、实用新型专利、外观设计专利等数量，以及软件著作权、商标等其他知识产权情况，这些均是企业创新成果的重要体现。

2. 新产品、新技术开发：关注企业是否成功推出具有创新性的新产品、采用了新的技术工艺等，同时考量这些新产品、新技术在市场上的反响和经济效益。

（三）创新管理指标

1. 创新战略规划：评估企业是否制定了明确的创新战略，包括创新目标、方向、实施路径等，并且考查该战略是否与企业整体发展战略相契合。

2. 创新组织架构：考察企业是否设立了专门的创新管理部门或团队，其职责划分是否清晰，以及各部门之间在创新活动中的协作机制是否顺畅。

3. 创新激励机制：了解企业是否具备完善的激励措施以鼓励员工参与创新，如奖励制度、晋升机制等与创新相关的举措。

（四）创新环境指标

1. 企业文化氛围：分析企业内部是否营造了鼓励创新、容忍失败的文化氛围，员工是否敢于提出新想法、尝试新事物。

2. 外部合作交流：关注企业与高校、科研机构、同行业企业等的合作情况，包括联合研发、技术转让、人才交流等方面，外部合作往往能为企业带来新的创新资源和思路。

四、认证流程

（一）申请阶段

企业向具备资质的认证机构提出申请，并提交相关资料，如企业基本情况介绍、创新活动开展情况、近年度财务报表等，以便认证机构初步了解企业状况。

（二）文件审查阶段

认证机构对企业提交的各类文件进行详细审查，核实其真实性、完整性，对照标准中的各项指标要求，分析企业在创新投入、产出、管理、环境等方面的初步符合情况。

（三）现场评审阶段

认证机构派出评审团队到企业现场进行实地考察。评审团队会与企业管理层、研发人员、相关部门负责人等进行交流，深入了解企业的创新实际情况，查看研发设备、创新成果展示等现场情况，按照标准进一步精确评估企业的创新能力。

（四）认证决定阶段

根据文件审查和现场评审的结果，认证机构综合考虑后做出认证决定。若企业符合标准要求，将向企业颁发相应等级的企业创新能力评价认证证书；若不符合，会向企业反馈具体的改进意见和建议。

五、认证的意义

（一）对企业自身的意义

1. 提升企业形象：获得认证证书可向社会各界展示企业在创新方面的实力与努力，增强企业在市场中的知名度和美誉度，有助于吸引更多的客户、投资者和优秀人才。

2. 明确发展方向：通过参与认证过程，企业能够深入了解自身在创新能力各方面的优势和不足，从而有针对性地制定改进措施，明确未来的创新发展方向。

3. 享受政策优惠：在一些地区，获得该认证的企业可能会享受到**相关的政策扶持，如税收优惠、财政补贴、项目申报优先等，有助于企业降低运营成本，获取更多发展资源。

（二）对行业发展的意义

1. 规范行业竞争：该认证标准为企业创新能力提供了一个统一的衡量尺度，使得行业内企业之间的竞争更加公平、有序，避免了因缺乏统一评价标准而导致的无序竞争和虚假宣传等问题。

2. 推动行业创新：鼓励企业重视创新能力的提升，通过认证的引导作用，促使更多企业加大创新投入、完善创新管理等，从而推动整个行业的创新发展，提高行业的整体竞争力。

（三）对社会经济发展的意义

1. 促进经济转型升级：企业是经济发展的主体，众多企业创新能力的提升将带动整个经济结构的优化和转型升级，推动经济从传统模式向创新驱动模式转变。

2. 培养创新文化：认证活动的开展有助于在全社会范围内营造重视创新的文化氛围，让更多的企业和个人认识到创新的重要性，从而激发全社会的创新活力。

《T/CPPC 1031-2021 企业创新能力评价认证》标准为企业创新能力的评价和认证提供了全面、科学的依据，对企业、行业以及社会经济发展都具有重要意义。

一、企业基本信息材料

1. 营业执照副本复印件：用于证明企业的合法经营资格，需确保营业执照在有效期内，且经营范围清晰可辨。

2. 法定代表人身份证明复印件：提供法定代表人的身份证正反面复印件，以确认企业代表的身份信息。

3. 企业组织架构图：应详细展示企业内部各部门之间的层级关系和职责分工，包括研发部门、生产部门、市场部门、财务部门等之间的关联，重点突出与创新活动相关的部门设置和沟通路径。

二、创新投入相关材料

1. 财务报表相关材料

• 近三年研发费用专项审计报告：此为评估企业研发资金投入的关键材料。报告应详细列出每年研发费用的支出项目，包括但不限于科研设备购置费用、研发人员薪酬、试验材料费用、委托外部研发费用等，并且需由具备资质的审计机构出具。

• 研发费用占比计算说明：企业需要提供一份详细的计算说明，展示研发费用占营业收入的比例，以及该比例在近三年的变化趋势。计算过程应清晰明了，数据来源可靠。

2. 人力资源投入材料

• 研发人员名单及简历：包括所有参与研发活动的人员名单，应包含姓名、性别、学历、专业背景、工作经验、岗位名称、入职时间等信息。同时，附上研发人员的简历，重点介绍其在相关领域的科研经历、取得的成果等。

• 研发人员培训记录：记录企业为提升研发人员素质而开展的培训活动，包括培训课程名称、培训时间、培训内容（如新技术培训、创新思维培养等）、培训讲师、培训效果评估等方面的信息。

• 研发人员薪酬福利政策文件：提供企业制定的关于研发人员薪酬、奖金、福利（如股权激励、科研项目奖励等）方面的政策文件，以体现企业对研发人才的激励措施。

三、创新产出材料

1. 专利及知识产权材料

• 专利证书复印件：提供企业拥有的所有发明专利、实用新型专利和外观设计专利的证书复印件，注明专利名称、专利号、授权日期等信息。

• 专利申请受理通知书复印件（如有）：对于正在申请中的专利，提供专利申请受理通知书的复印件，以证明企业在专利申请方面的持续投入。

• 软件著作权登记证书复印件：如果企业拥有软件著作权，提供相应的登记证书复印件，包括软件名称、登记号、首次发表日期等信息。

• 商标注册证书复印件（如有）：提供企业已注册的商标证书复印件，展示商标图案、类别、注册号、有效期等内容。

2. 新产品、新技术材料

• 新产品介绍文档：对于企业推出的新产品，应提供详细的产品介绍，包括产品名称、功能特点、创新点（如技术创新、设计创新等）、应用领域、市场定位等方面的内容。

• 新产品鉴定证书（如有）：如果新产品经过相关机构鉴定，提供鉴定证书复印件，证明新产品的技术水平和质量符合一定标准。

• 新技术研发报告：针对企业采用的新技术，提供研发报告，包括技术名称、研发背景、技术原理、技术优势、与同行业技术对比等方面的内容。

• 新技术应用案例及效益分析：提供新技术在企业实际生产或服务中的应用案例，详细说明应用的范围、方式以及带来的经济效益（如成本降低、效率提高、市场份额增加等）和社会效益（如环保效益等）。

四、创新管理材料

1. 创新战略规划文件

• 企业创新战略规划书：此为企业创新管理的核心文件，应明确企业的创新目标（如在一定时期内推出几款新产品、获得多少专利等）、创新方向（如技术创新方向、产品创新方向等）、创新战略实施步骤（包括短期、中期和长期计划）以及战略保障措施（如资金保障、人才保障等）。

2. 创新组织架构材料

• 创新管理部门职责文件：提供企业设立的创新管理部门（如研发中心、技术创新部等）的职责说明书，明确该部门在创新活动中的主要职责，包括创新项目管理、知识产权管理、创新资源协调等方面的职责。

• 跨部门创新协作机制文件：如果企业存在跨部门的创新协作，提供相关的文件，如跨部门创新项目合作协议、协作流程说明等，展示企业内部各部门在创新活动中的沟通和协作方式。

3. 创新激励机制文件

• 创新奖励制度文件：提供企业制定的创新奖励制度全文，包括奖励对象（如研发团队、个人等）、奖励类型（如奖金、荣誉称号、晋升机会等）、奖励条件（如取得重大创新成果、提出有价值的创新建议等）等方面的内容。

• 创新奖励实施记录：记录企业已经实施的创新奖励情况，包括奖励时间、奖励对象、奖励事由、奖励金额或方式等信息。

五、创新环境材料

1. 企业文化相关材料

• 企业文化手册（涉及创新文化部分）：如果企业有专门的企业文化手册，提取其中关于创新文化的内容，如企业的创新价值观、鼓励创新的口号、创新文化活动介绍等。

• 创新文化活动记录：提供企业开展的创新文化活动的记录，如创新创意大赛、技术交流论坛、创新培训讲座等活动的通知、照片、参与者反馈等资料。

2. 外部合作交流材料

• 产学研合作协议复印件：如果企业与高校、科研机构有合作关系，提供合作协议的复印件，包括合作双方名称、合作项目名称、合作内容（如联合研发、人才培养等）、合作期限、知识产权归属等方面的内容。

• 行业协会活动参与记录：提供企业参加行业协会组织的创新相关活动（如行业技术研讨会、标准制定会议等）的记录，包括活动名称、时间、地点、参与人员、企业在活动中的贡献等方面的信息。

• 同行业企业合作文件（如有）：如果企业与同行业企业存在合作创新的情况，提供合作文件，如合作研发合同、技术转让协议等，以展示企业在行业内的合作交流情况。