01、SDCA 软件服务商交付能力评估认证简介

一、评估标准概述

• 适用范围：适用于软件服务商对照检查、评估与持续改进服务能力；为**机关、企事业单位、社会团体等组织或机构选择软件服务商提供参考；同时可作为第三方评估机构、认证机构的评估依据。

• 评估模型：采用 SDCA 交付能力模型，从基本能力、技术能力、人员能力、管理能力、财务状况、信用与履约能力这六个维度综合描述软件服务商的交付能力。

二、各维度详细要求

SDCA评估模型

• 基本能力：企业基础、人员规模、营业收入规模。

• 技术能力：研发成果、大中型项目经验、开发工具与平台、资源数据库和知识库、创新能力、软件质量保证。

• 人员能力：技术人员情况、人员稳定性。

• 管理能力：质量保证、项目管理人员情况、软件能力成熟度保证、组织级项目管理体系保证、项目级管理能力保证、交付安全保证、知识复用机制、组织过程资产保障。

• 财务状况：财务状况、研发投入。

• 信用与履约能力：项目经验、信用状况、履约效果、客户反馈机制、应急反应机制。

评估级别

• 一级：最高级别，代表企业软件交付综合实力最强。

• 二级、三级、四级：级别依次降低。

申请条件

• 企业法人资格：具有独立企业法人地位，从事软件服务业务2年以上。

• 社会信誉：良好，近三年无触犯国家法律法规的行为。

• 满足评估标准：能够提供满足基本能力、技术能力、人员能力、管理能力、财务状况和信用与履约能力等要素的真实性、适宜性和有效性证据。

• 行业公约认同：承诺并遵守行业公约，认同评估工作管理办法。

三、评估级别与流程

1. 1.提交申请：企业向评估机构提交评估申请。

2. 2.文件评审：评估机构对提交的资料进行评审。

3. 3.现场评估：通过文件评审后，评估机构进行现场审核。

4. 4.专家评审：组织专家评审会，得出最终评估结果。

5. 5.公示与发证：评估结果公示无异议后，由评估机构颁发证书。

四、认证的意义与价值

• 对软件服务商：是对其技术能力、管理水平、服务质量等综合实力的权威认证，有助于提升企业的市场竞争力和品牌形象，为企业赢得更多市场机会和客户信任。

• 对采购单位：为其选择技术能力较强、交付风险较低的软件服务商提供了重要参考依据，可帮助采购单位降低项目风险，提高项目的成功率和质量。

一、基本能力相关材料

• 企业注册信息材料

• 营业执照副本原件与复印件，复印件需加盖企业公章，清晰呈现注册时间、注册资本、经营范围等信息，以此证实企业注册时长大于 2 年。

• 公司章程复印件，用于展示企业的组织架构以及决策机制等基本治理状况。

• 法定代表人身份证明文件，例如身份证复印件等，明确企业法定代表人的具体信息。

• 企业规模证明材料

• 近三年经审计的财务报表，涵盖资产负债表、利润表、现金流量表，用于反映企业的整体财务状况与规模，体现营业总收入等数据情况。

• 企业办公场地租赁合同或产权证明复印件，以证明企业拥有稳定的经营场所，并且可从场地规模等方面侧面反映企业的规模大小。

• 企业人员组织架构图以及员工花名册，详细罗列各部门人员数量、岗位分布等信息，从而证明企业的人员数量规模。

二、技术能力相关材料

• 研发成果材料

• 软件著作权证书原件及复印件，按照证书编号顺序进行整理，清晰展示软件名称、著作权人、登记日期等信息，体现企业的软件研发成果数量。

• 信息技术发明专利证书原件及复印件（若有），注明专利名称、专利号、发明人等关键信息，以证明企业在技术创新方面所取得的成果。

• 开发工具与平台应用材料

• 企业所使用的开发工具清单，包括开发工具名称、版本号、采购合同或授权使用证明（若为付费工具），用以证明企业具备并使用先进的开发工具。

• 开发平台相关资料，如企业内部开发平台的架构图、技术文档，或者使用第三方开发平台的合作协议、平台使用说明等，以表明开发平台的应用情况。

• 资源数据库与知识库建设材料

• 资源数据库的架构设计文档，描述数据库的结构、数据存储方式、数据分类等内容，展示数据库的完整性与合理性。

• 知识库的目录清单以及部分知识文档示例，例如软件开发规范文档、常见问题解决方案文档等，以证明知识库的建设情况。

• 创新能力材料

• 国家、省级科技进步表彰证书原件及复印件（若有），明确获奖项目名称、获奖级别、获奖时间等信息，体现企业研发成果的创新性与影响力。

• 全国性协会组织颁发的创新类奖项证书原件及复印件（若有），如行业协会颁发的技术创新奖等，进一步证明企业在行业内的创新能力。

• 软件质量保证材料

• 企业内部的软件质量保证体系文件，包括质量方针、质量目标、质量手册、程序文件等，详细阐述企业在软件编译性、规范性、可维护性、可靠性、安全性等方面的质量控制措施与流程。

• 软件测试报告样本，涵盖功能测试、性能测试、安全测试等不同类型的测试报告，报告中应包含测试目的、测试方法、测试结果、缺陷修复情况等详细内容，以证明对软件质量的实际把控情况。

三、人员能力相关材料

• 技术人员资质材料

• 具有高级职称技术人员的职称证书原件及复印件，注明姓名、职称名称、评定机构、评定时间等信息，以证明高级技术人员的数量。

• 从事软件研发、软件运维技术工作人员的学历证书、相关专业培训证书（若有）、劳动合同复印件等，按照人员类别分别进行整理，建立人员档案，体现技术人员的专业背景与从业资格。

• 人员稳定性材料

• 近三年企业人员流动率统计报表，附上计算方法及相关数据来源说明，分析人员流动情况是否处于合理范围。

• 员工离职原因分析报告（若有），可针对个别关键岗位人员的离职情况进行详细分析，展示企业对人员稳定性的关注以及管理措施。

四、管理能力相关材料

• 质量保证材料

• 质量管理体系证书原件及复印件，证书需在有效期内，且证书覆盖范围应明确包含软件服务相关内容，以证明企业建立了质量管理体系。

• 质量管理体系内部审核报告以及管理评审报告，反映企业定期对质量管理体系的运行情况进行自我检查与改进的过程。

• 项目管理人员材料

• 拥有项目经理证书或高级项目经理证书且在有效期内人员的证书原件及复印件，整理人员名单，注明证书编号、颁发机构、有效期等信息，以证明具备相应资质的项目管理人员数量。

• 这些项目管理人员所负责项目的项目计划、项目总结报告等文档样本，展示其项目管理实践经验与能力。

• 软件能力成熟度等级材料

• 软件能力成熟度等级证书原件及复印件（若有），明确等级评定机构、评定时间等信息，以证明企业在软件能力成熟度方面的水平。

• 组织级项目管理体系材料

• 组织级项目管理体系文件，包括项目管理流程、项目管理模板、项目管理工具使用说明等，全面展示企业的组织级项目管理体系建设情况。

• 项目管理信息化系统的介绍文档，如系统功能模块说明、系统操作手册、系统运行数据报表（如项目进度跟踪数据、资源分配数据等），以证明企业具备支撑项目管理信息化的系统。

• 项目级管理能力材料

• 若干代表性项目的计划与需求管理文档，如项目需求规格说明书、项目计划文档（包括进度计划、资源计划等），展示企业在项目级计划与需求管理方面的能力。

• 项目风险管控文档，包括风险识别清单、风险评估矩阵、风险应对计划及风险监控记录等，体现企业在项目风险管控方面的措施与效果。

• 项目度量分析报告样本，如项目成本度量分析、项目质量度量分析、项目进度度量分析等报告，反映企业对项目关键指标的度量与分析能力。

• 交付安全保证材料

• 安全交付保证机制文件，如安全管理制度、安全操作规范、数据安全保护措施等，详细阐述企业在软件交付过程中的安全保障措施。

• 安全等级保护认证证书原件及复印件（若有），明确认证级别、认证时间等信息，以证明企业在信息安全方面的合规性。

• 知识复用机制材料

• 知识复用流程文档，描述知识如何从项目经验中提取、整理、存储以及在新的项目中如何检索和应用的过程。

• 知识复用案例分析报告，通过实际案例展示知识复用机制在提高项目效率、降低成本等方面的效果。

• 组织过程资产保证材料

• 组织过程资产清单，包括项目文档模板、项目估算数据、项目历史数据等资产的详细列表，展示组织过程资产的丰富性。

• 组织过程资产管理制度，明确资产的创建、更新、存储、使用等环节的管理要求和流程，以证明组织过程资产处于受控状态。

五、财务状况相关材料

• 财务状况材料

• 近三年经审计的财务报表（如上述基本能力部分已提供，可注明并无需重复提供），重点突出软件收入状况、软件及信息服务收入占比情况，净利润、净利润率及各项的增长情况数据的分析和说明。

• 财务审计报告原件及复印件，由具有资质的会计师事务所出具，对企业财务报表的真实性和合规性进行鉴证。

• 项目 / 产品规模与效益材料

• 已交付项目的项目总额清单及相关合同复印件，按照项目规模大小进行排序整理，明确项目名称、客户名称、项目金额、交付时间等信息，以证明已交付项目的项目总额情况。

• 软件产品销售总额清单及销售合同复印件，展示软件产品的销售规模和效益。

• 代表性项目的社会效益证明材料，如项目获得的社会荣誉、对行业发展的推动作用报道、用户满意度调查结果（重点体现社会效益方面）等，以证明代表性项目的社会效益。

• 研发投入材料

• 近三年研发投入明细账目，包括研发人员工资、研发设备采购、研发项目费用等各项支出明细，明确研发投入的具体构成和金额。

• 研发投入占营业收入比率的计算过程及相关数据依据说明，以证明研发投入占比大于 6%。

六、信用与履约能力相关材料

• 项目 / 产品经验材料

• 对应核心业务领域中，实施项目或软件产品研发的项目清单，注明项目起始时间、结束时间、项目成果等信息，以证明在核心业务领域的项目 / 产品经验年限。

• 项目或产品的验收报告原件及复印件，按照项目清单顺序进行整理，以证明项目或产品的成功交付情况。

• 信用状况材料

• 中国软件行业协会信用评价证书原件及复印件或其它有资质的信用评价机构评价证书原件及复印件（AA 级以上），明确信用评价等级、评价时间等信息，以证明企业信用状况。

• 银行资信证明原件及复印件，由企业开户银行出具，以证明企业在银行的资信状况良好。

• 国家信用信息公示系统查询截图，证明企业不在严重违法失信组织名单中；中国**采购网查询截图，证明企业不在**采购严重违法失信行为记录名单中；国家公共资源交易平台查询截图，证明企业不在交易诚信黑名单中。

• 履约效果材料

• 企业出具的不存在因自身原因造成项目未成功交付及由其承担责任的重大诉讼情况的声明书，并加盖企业公章。

• 若有相关诉讼情况（非因自身原因造成项目未成功交付及承担责任的情况），需提供详细的诉讼说明材料，包括诉讼原因、诉讼进展、最终判决结果等，以证明诉讼情况对企业履约能力无重大影响。

• 客户反馈机制材料

• CRM 管理体系文件，包括客户信息管理流程、客户关系维护策略、客户投诉处理流程等，全面展示企业的客户反馈机制建设情况。

• 客户联系人清单及联系方式，应急联系人清单及联系方式，定期回访计划及回访记录样本，客户反馈意见处理记录样本等，以证明客户反馈机制的实际运行情况。

• 应急反应机制材料

• 自然灾害、人为灾害、重大事故等应急处理预案文件，详细描述不同类型应急事件的处理流程、责任分工、资源调配等措施。

• 应急演练记录及总结报告，如火灾应急演练、数据泄露应急演练等记录，包括演练时间、演练场景、演练过程、演练效果评估等内容，以证明企业应急反应机制的有效性。