一、风险评估（Risk Assessment）    

1. 确定风险评估范围    

1.边界明确：精准界定评估对象，如具体的部门、核心业务系统以及关键业务流程，同时紧密结合组织架构图与详细的业务流程图，确保评估边界无遗漏且清晰准确。

2.合规梳理：同步全面识别适用的法律法规，例如欧盟通用数据保护条例（GDPR）、我国的《网络安全法》，以及行业标准，像支付卡行业数据安全标准（PCI - DSS），还有组织内部制定的相关政策，以保障评估符合各方要求。

3.资源规划：依据业务的重要程度合理划分优先级，举例来说，核心生产系统因其对业务运营的关键作用，应优先于行政系统接受评估与资源投入。

2. 资产识别与分类    

1.资产详单：构建一份全面的资产清单，涵盖硬件设备、软件程序、各类数据、人员信息、重要文档以及所提供的服务等。同时，详细标注每项资产的所处位置、归属所有者以及所处的生命周期阶段，方便后续管理与评估。

2.价值评定：基于机密性（C）、完整性（I）、可用性（A）三个维度进行评分，可采用 1 - 5 分制。通过评分形成资产价值矩阵，例如客户数据可能评定为 C5/I4/A3，以此直观体现资产的价值特性。

3. 威胁与脆弱性识别    

1.威胁分类：

1.自然威胁：包括地震、火灾、电磁干扰等不可抗力因素可能带来的威胁。

2.人为威胁：涵盖恶意攻击，如高级持续性威胁（APT）、勒索软件攻击，以及内部人员的误操作、物理破坏等情况。

3.技术威胁：包含系统漏洞，如未修复的 CVE - 2023 - XXXX 漏洞，还有配置错误、供应链风险等技术层面的潜在威胁。    

2.脆弱性排查：综合运用专业的漏洞扫描工具，如 Nessus，与人工审计的方式，精准识别技术漏洞和管理缺陷。其中管理缺陷例如职责未分离等问题，确保全面掌握系统的脆弱环节。

4. 风险分析    

1.可能性判断：结合过往的历史数据、实时的威胁情报，以及现有防护措施的实际有效性，例如存在防火墙可降低外部攻击的可能性，综合判断威胁发生的概率。

2.影响量化：将威胁发生对业务的影响进行量化，比如系统宕机 2 小时可能导致收入损失 100 万美元，以便更直观地评估风险影响程度。

3.风险运算：

1.定性手段：运用风险矩阵，通过可能性与影响程度的乘积得出风险等级。

2.定量方法：采用年度预期损失（ALE）公式，即 ALE = 单次损失（SLE）× 年度发生频率（ARO），精确计算风险数值。

5. 风险评价    

1.分级准则：

2.风险认可：对于高风险的例外情况，如老旧遗留系统，管理层需签署书面声明，明确接受该风险及其原因，确保责任明确且可追溯。

二、风险处置（Risk Treatment）    

1. 处置策略选择    

1.策略矩阵：

2. 处置计划制定    

1.控制措施对应：

1.技术手段：部署防火墙、实施加密技术、安装入侵检测系统等。

2.管理举措：制定并执行访问控制策略、开展安全培训、编制应急预案。

3.操作流程：规范备份恢复流程、强化变更管理流程。

2.资源分配规划：

3. 残余风险验证    

1.验证方式：采用渗透测试、配置核查、日志分析等方法，检验控制措施实施后的效果。    

2.报告规范：残余风险需详细记录在风险登记册中，包括风险值的变化情况，如从 7 降至 3，以及后续的持续监控计划，确保风险始终处于可控范围。

三、关键注意事项    

1.动态管理机制

1.预警设定：设定风险预警阈值，例如当漏洞扫描发现高危漏洞时，自动触发相应的处置流程，实现风险的及时响应。

2.定期评审：每季度定期召开风险评审会议，对风险登记册进行更新，确保风险信息的时效性与准确性。

2.利益相关方协作

1.团队组建：组建跨部门的风险评估小组，成员包括 IT 部门、法务部门以及业务部门的代表，促进多视角的风险评估与决策。

2.职责明确：运用 RACI 矩阵清晰界定各角色的职责，即明确谁负责执行（Resp**ible）、谁最终负责（Accountable）、谁提供咨询（C**ulted）、谁需要知晓（Informed）。

3.文档体系建设

1.核心文档：

1.风险评估报告：包含资产清单、威胁列表、风险矩阵等关键内容。

2.风险处置计划：涵盖措施优先级、责任人、时间表等详细信息。

3.残余风险报告：记录验证记录以及管理层审批意见。

4.技术工具支撑

1.工具推荐：

1.风险评估：推荐使用 RiskLens、FAIR 等专业工具。

2.漏洞管理：可选用 Qualys、Tenable 等工具。

3.合规管理：OneTrust、Spherity 等工具较为适用。

四、风险登记表（增强版）    

五、实施建议    

1.最佳实践遵循：采用 PDCA 循环（Plan - Do - Check - Act）的方法，持续改进风险评估与处置工作，形成良性的管理闭环。

2.成熟度评估：每年运用 ISO 27001 成熟度模型，如能力成熟度模型集成（CMMI），进行自我评估，明确组织在信息安全管理方面的成熟度水平与改进方向。

3.外部验证保障：借助第三方专业机构开展风险评估有效性审计，确保评估工作的客观性与专业性，提升组织信息安全管理的公信力。